Тест: Проф деятельность
Список вопросов
|
1. К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся: I. Деятельность по управлению ценными бумагами; II. Деятельность по определению взаимных обязательств; III. Деятельность по проведению организованных торгов; IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; VI. Деятельность форекс-дилера. |
|
| 1) Все, кроме II, III, V | |
| 2) Все перечисленное | |
| 3) Все, кроме II и VI | |
| 4) Все, кроме V | |
|
2. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг? I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра; II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов; III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего; IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность. |
|
| 1) Только I, II и III | |
| 2) Только II, III и IV | |
| 3) Только I | |
| 4) Всеми перечисленными | |
|
3. Укажите верное утверждение |
|
| 1) Профессиональный участник рынка ценных бумаг может организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом | |
| 2) . Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением операций с собственным имуществом | |
| 3) Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | |
| 4) Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом | |
|
4. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: I. Юридическое лицо; II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель; III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта; IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. |
|
| 1) I и V | |
| 2) II и III | |
| 3) I и IV | |
| 4) II и V | |
|
5. Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг? |
|
| 1) Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 10% и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профучастника рынка ценных бумаг | |
| 2) Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 20% и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профучастника рынка ценных бумаг | |
| 3) Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 25% и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профучастника рынка ценных бумаг | |
| 4) Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 50% и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профучастника рынка ценных бумаг | |
|
6. В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального/исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг? |
|
| 1) В течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения | |
| 2) В течение трех дней со дня принятия соответствующего решения | |
| 3) Не позднее рабочего дня со дня принятия соответствующего решения | |
| 4) В течение двух дней со дня принятия соответствующего решения | |
|
7. Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария; II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью; III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария; IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами. |
|
| 1) Только I, II | |
| 2) Только II, III и IV | |
| 3) Только I и III | |
| 4) Все перечисленные | |
|
8. Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать? I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность; IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность; V. Депозитарная деятельность и деятельность подведению реестра. |
|
| 1) I и III | |
| 2) IV | |
| 3) III, IV и V | |
| 4) I, II и III | |
|
9. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности: I. Брокерской деятельности; II. Дилерской деятельности; III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; IV. Депозитарной деятельности; V. Клиринговой деятельности; VI. Деятельности по проведению организованных торгов; VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар; VIII. Деятельности форекс-дилера. |
|
| 1) I, II, III, IV | |
| 2) I, II, IV, VII, VIII | |
| 3) I, II, III, IV, V | |
| 4) Все перечисленное | |
|
10. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением |
|
| 1) Брокерской | |
| 2) Депозитарной | |
| 3) По управлению ценными бумагами | |
| 4) Клиринговой | |
|
11. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является: I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг; II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг; III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг; IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг |
|
| 1) I и IV | |
| 2) I и III | |
| 3) II и III | |
| 4) II и IV | |
|
12. Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг? |
|
| 1) Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации | |
| 2) Лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти | |
| 3) Лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии | |
| 4) Все вышеперечисленные | |
|
13. В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)? |
|
| 1) В течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления | |
| 2) В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления | |
| 3) В течение семи рабочих дней со дня получения уведомления | |
| 4) В течение трех дней со дня получения уведомления | |
|
14. Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария; II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью; III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария; IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами. |
|
| 1) Только I, II | |
| 2) Только II, III и IV | |
| 3) Только I и III | |
| 4) Все перечисленные. | |