Тест: Тест ПОД/ ФТ/ ФРОМУ Казахстан
Список вопросов
|
1. В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.08.09 года №191-IV правила внутреннего контроля сколько программ содержат? |
|
| 1) 3 | |
| 2) 5 | |
| 3) 12 | |
| 4) 7 | |
|
2. В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28.08.09 года №191-IV выгодоприобретатель – Это |
|
| 1) лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента | |
| 2) лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом | |
| 3) физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством иностранного государства (территории), на основании договора или личного закона иностранной структуры без образования юридического лица наделено полномочиями осуществлять контроль за действиями доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица или участвует в ее деятельности | |
|
3. Год основания Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу? |
|
| 1) 2009 | |
| 2) 2010 | |
| 3) 2021 | |
|
4. Как называется программа №3 в ПВК? |
|
| 1) Программа идентификации Клиентов | |
| 2) Программа управления риском ОД/ФТ | |
| 3) Программа мониторинга и изучения операций Клиентов | |
|
5. Как часто обновляем клиентов с низким уровнем риска? |
|
| 1) не реже одного раза в три года | |
| 2) не реже одного раза в полгода | |
| 3) не реже одного раза в год | |
|
6. Дата основания ФАТФ |
|
| 1) 1989 | |
| 2) 1983 | |
| 3) 1990 | |
|
7. Нурсултан Назарбаев является ПДЛ? |
|
| 1) ДА | |
| 2) НЕТ | |
| 3) НЕ ЗНАЮ | |
|
8. Сколько Рекомендаций ФАТФ существует? |
|
| 1) 50 | |
| 2) 40 | |
| 3) 30 | |
| 4) не знаю | |
|
9. Операции обязательного контроля нужно отправить на сайте WEBСФМ |
|
| 1) не позднее 3х дней | |
| 2) не позднее 24 часов | |
| 3) не позднее 12 часов | |
|
10. Подлежат ли отправке в WEBСФМ операции по предоставлению имущества по договору лизинга на сумму менее 45 000 000 тенге |
|
| 1) Да | |
| 2) Нет | |
| 3) Не знаю | |