Тест: Тест ПОД/ ФТ/ ФРОМУ
Список вопросов
|
1. В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ правила внутреннего контроля сколько программ содержат? |
|
| 1) 15 | |
| 2) 12 | |
| 3) 10 | |
| 4) 8 | |
|
2. В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ выгодоприобретатель – Это |
|
| 1) физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством иностранного государства (территории), на основании договора или личного закона иностранной структуры без образования юридического лица наделено полномочиями осуществлять контроль за действиями доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица или участвует в ее деятельности | |
| 2) лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом | |
| 3) лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента | |
|
3. Год основания Федеральной службы по финансовому мониторингу в России? |
|
| 1) 2001 | |
| 2) 1999 | |
| 3) 2005 | |
| 4) 1989 | |
|
4. Как называется программа №3 в ПВК? |
|
| 1) Программа оценки риска | |
| 2) Программа идентификации | |
| 3) Программа изучения Клиента | |
| 4) Программа организации внутреннего контроля | |
|
5. Кто не является клиентом Общества? |
|
| 1) Лизингополучатели | |
| 2) Покупатели б/у техники – победители торгов, проводимых аукционными домами | |
| 3) Должники по договорам купли-продажи товаров в рассрочку, права (требования), т.е. (факторинг) | |
| 4) Поставщики услуг | |
|
6. Как часто обновляем клиентов с низким уровнем риска? |
|
| 1) один раз в год | |
| 2) один раз в три года | |
| 3) никогда | |
|
7. Дата основания ФАТФ |
|
| 1) 1990 | |
| 2) 1989 | |
| 3) 1983 | |
|
8. Сколько раз в год Комплаенс менеджер проводит проверок осуществления внутреннего контроля? |
|
| 1) каждый квартал | |
| 2) каждый месяц | |
| 3) каждое полугодие | |
| 4) один раз в год | |
|
9. Дмитрий Анатольевич Медведев является ПДЛ? |
|
| 1) да | |
| 2) нет | |
| 3) не знаю | |
|
10. Сколько Рекомендаций ФАТФ существует? |
|
| 1) 50 | |
| 2) 40 | |
| 3) 30 | |
| 4) не знаю | |